Om te volgen en te regulerenprocessen die op de markt plaatsvinden, om de orde te handhaven en optimale omstandigheden te creëren voor het werk van alle actoren op de markt, en om alle marktdeelnemers te beschermen tegen gewetenloze en frauduleuze acties van individuele deelnemers, is het noodzakelijk om de effectenmarkt te reguleren. Vragen rijzen: wie is erbij betrokken en volgens welke wetten wordt deze verordening uitgevoerd?
Beursregelgevingsproces
Regulering van de effectenmarkt ishet proces van stroomlijning van de activiteiten van alle marktentiteiten en de transacties tussen hen door organisaties die voor deze acties zijn geautoriseerd. Deelnemers kunnen uitgevende instellingen, beleggers, professionele beurstussenpersonen, marktinfrastructuurorganisaties zijn. Onderscheid externe en interne regulering van marktdeelnemers. Wat externe regelgeving betreft, zijn de activiteiten van de organisatie onderworpen aan nationale regelgeving, internationale overeenkomsten en handelingen van andere organisaties. Interne regelgeving bepaalt echter de volgorde van ondergeschiktheid van de activiteiten van de organisatie aan interne regulerende documenten die de activiteiten van afdelingen en de organisatie als geheel bepalen.
Regulering van de effectenmarkt definieert allessoorten activiteiten en soorten activiteiten: investeringen; mediation; eigen vermogen; belofte; speculatief; vertrouwen en anderen. Vanuit het oogpunt van regulering worden organisaties en instanties die bevoegd zijn om regulerende functies te vervullen onderscheiden: staat, regulering door professionele deelnemers of zelfregulering van de effectenmarkt, publieke regulering.
Securities Market Essence
De essentie van de effectenmarkt en de regulering ervan heeft de volgende doelstellingen:
Een open en gratis proces creëren voorprijzen op basis van vraag en aanbod. Handhaving van de orde in de markt, met acceptabele voorwaarden voor alle deelnemers. Bescherming tegen fraude en oneerlijkheid van marktdeelnemers.
Zakelijke prikkels met voldoende risicovergoeding
In bepaalde gevallen, ondersteuning en creatienoodzakelijke marktstructuren, ondersteuning voor marktinnovaties en ondernemingen. Impact op de markt om sociale doelen te bereiken (vermindering van de werkloosheid, verhoging van de economische groei, enz.). De regulering en essentie van de effectenmarkt bestaat ook uit het creëren van een regelgevingskader voor de werking van de markt, in het ontwikkelen van wetten, instructies, besluiten, richtlijnen, regels en andere voorschriften. In de selectie van professionals marktpartijen. Niet elke organisatie kan een professionele tussenpersoon zijn. Om dit te doen, moet je voldoen aan de vereisten voor ervaring, kennis, kapitaal. Bij het toezicht op de implementatie van de normen en regels van de markt voor al zijn deelnemers. Het systeem van sancties voor afwijking van de regels en voorschriften die in de markt zijn vastgesteld. Dergelijke sancties omvatten waarschuwingen, boetes, verwijdering van de markt, strafrechtelijke sancties. De principes voor het reguleren van de effectenmarkt hangen grotendeels af van de economische en politieke omstandigheden van het land, maar ze weerspiegelen ook de praktijk van de wereldwijde aandelenmarkt.
Zelfregulering van de effectenmarkt
Naast de staatzelfregulering van de effectenmarkt, uitgevoerd door niet-gouvernementele organisaties zonder winstoogmerk. Dergelijke organisaties houden zich bezig met de ontwikkeling van verplichte normen en regels, bieden professionele training, stellen verplichte eisen voor het werken in deze markt, controleren de correcte naleving van vastgestelde normen en regels, zorgen voor informatieactiviteiten, beschermen de belangen van marktdeelnemers.
