Takip etmek ve düzenlemekPiyasada, bireysel katılımcıların haksız ve hileli eylemlerini düzenleyen piyasadaki süreçler, piyasadaki tüm aktörlerin çalışmaları için düzeni korumak ve en uygun koşulları yaratmak için menkul kıymetler piyasasını düzenlemek ve tüm piyasa katılımcılarını bireysel katılımcıların haksız ve hileli eylemlerinden korumak için gereklidir. Sorular ortaya çıkmaktadır: Kimler dahil olup, bu yönetmelik hangi yasalara göre yürütülmektedir?
Borsa düzenleyici süreç
Menkul kıymetler piyasası düzenlemesitüm piyasa aktörlerinin faaliyetlerini ve bu eylemler için yetkilendirilmiş kuruluşların kendi aralarındaki işlemleri düzene sokma süreci. Katılımcılar ihraççıları, yatırımcıları, profesyonel hisse senedi brokerlerini, pazar altyapı kuruluşlarını içerebilir. Piyasa katılımcılarının dış ve iç düzenlemelerini ayırt eder. Dış düzenlemede, kuruluşun faaliyetleri devlet yönetmeliklerine, uluslararası sözleşmelere, diğer kuruluşların eylemlerine tabidir. İç düzenleme, kurumun faaliyetlerinin bir bütün olarak bölümlerin ve organizasyonların faaliyetlerini belirleyen iç düzenleyici belgelere tabi kılınmasının sırasını belirler.
Menkul kıymetler piyasası mevzuatı her şeyi belirleroperasyon ve faaliyet türleri: yatırım; arabuluculuk; özkaynak; sözü; spekülatif; Güven ve diğerleri. Düzenleme açısından, kurum ve kuruluşların düzenleyici işlevlerini yerine getirmeye yetkili olan kuruluşlar ayırt edilir: hükümet, profesyonel katılımcılar tarafından düzenleme veya menkul kıymetler piyasasının kendi kendini düzenlemesi ve kamu düzenlemeleri.
Menkul kıymetler piyasasının özü
Menkul kıymetler piyasasının ve yönetmeliğinin özü aşağıdaki amaçları içerir:
Açık ve ücretsiz bir süreç oluşturmakarz ve talebe dayalı fiyatlama. Piyasadaki siparişi korumak, tüm katılımcılar için kabul edilebilir koşulları sağlamak. Piyasa katılımcılarının sahtekarlığa ve sahtekârlığa karşı korunması.
Girişimcilik faaliyetlerini yeterli risk ödülleriyle teşvik etmek
Bazı durumlarda destek ve yaratmaGerekli piyasa yapıları, pazar yenilikleri ve inisiyatifleri için destek. Sosyal hedeflere ulaşmak için piyasaya etkisi (işsizliğin azaltılması, ekonominin büyüme hızının artırılması, vb.). Yönetmelik ve menkul kıymetler piyasasının özü, aynı zamanda, piyasanın işleyişi, yasalar, talimatlar, yönetmelikler, kurallar, kurallar ve diğer düzenlemelerin geliştirilmesi için düzenleyici bir çerçeve oluşturmaktır. Profesyoneller piyasa katılımcılarının seçiminde. Her organizasyon profesyonel bir arabulucu olamaz. Bunun için tecrübe, bilgi, sermaye gereksinimlerini karşılamanız gerekir. Tüm katılımcıların piyasa normlarının ve kurallarının uygulanmasının izlenmesinde. Piyasada kurulan kural ve yönetmeliklerden sapma yaptırım sisteminde. Bu yaptırımlar arasında uyarılar, para cezaları, piyasa katılımcılarının sayısının hariç tutulması, ceza gerektiren cezalar bulunmaktadır. Menkul kıymetler piyasasının düzenlenme ilkeleri büyük ölçüde ülkenin ekonomik ve politik koşullarına bağlı olmakla birlikte, küresel borsa uygulamasının da yansımasını yansıtmaktadır.
Menkul kıymetler piyasası öz düzenlemesi
Devlete ek olarak oluşur veMenkul kıymetler piyasasının gönüllü olarak kurulan hükümet dışı, kar amacı gütmeyen kuruluşlar tarafından kendi kendini düzenleme. Bu tür kuruluşlar zorunlu standartlar ve kuralların geliştirilmesi ile uğraşır, mesleki eğitim sağlar, bu pazarda çalışmak için zorunlu gereksinimleri belirler, belirlenmiş standartlara ve kurallara uygunluğun doğruluğunu kontrol eder, bilgi faaliyetleri sağlar, piyasa katılımcılarının çıkarlarını korur.
